2017年证券从业考试投资基金模拟试题及答案(1)
下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是( ).
1: A:简单收益率在数值上大于时间加权收益率 [错]
2: B:简单收益率在数值小于时间加权收益率 [错]
3: C:简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 [对]
4: D:简单收益率不会等于时间加权收益率 [错]
22. 证券投资基金的当事人及当事人之间的关系
《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定( ).
1: A:基金管理人履行基金财产的投资运作 [对]
2: B:基金托管人履行基金财产的托管 [对]
3: C:实行相互监督 [对]
4: D:因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时,另一方负连带责任 [错]
23. 成长型基金、收入型基金和平衡基金
成长型基金的基本目标为( )。
1: A：追求稳定的经常性收入 [错]
2: B：追求资本增值 [对]
3: C：追求超越市场表现的投资业绩 [错]
4: D：经常性收入与资本增值兼顾 [错]
24. 买入并持有策略
买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在( )的适当持有期间内不 改变资产配置状态，保持这种组合。
1: 1--2年 [错]
2: 2--3年 [错]
3: 3--5年 [对]
4: 5--7年 [错]
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25. 基金组合管理过程
构建投资组合的原因是( )。
1: 降低系统性风险 [错]
2: 降低非系统性风险 [对]
3: 增加系统性收益 [错]
4: 增加非系统性收益 [错]
26. 不定期信息披露
关于基金临时报告，下列说法正确的是( )。
1: 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会 [对]
2: 基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所 [错]
3: 基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告 [对]
4: 基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告 [错]
27. 基金份额持有人的权利和义务
根据有关规定,一般来说,基金份额持有人的权利包括下列各项中的( ).
1: A:基金投资收益权 [对]
2: B:日常投资决策权 [错]
3: C:基金份额处分权 [对]
4: D:剩余基金财产分配权 [对]
28. 最优投资组合构造和有效市场前沿
理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较 这些组合之间的优劣，以便找出( )。
1: 在同一期望投资收益率下风险最小的组合 [对]
2: 增长型组合 [错]
3: 在同一风险下期望投资收益率最大的组合 [对]
4: 指数型组合 [错]
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29. 证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别
如果某一证券是无期限的，投资者如要收回投资，只能在证券交易市场上按市场价格变现，那么，该类证券是( )。
1: A：股票 [对]
2: B：债券 [错]
3: C：基金 [错]
4: D：汇票 [错]
30. 在岸基金和离岸基金
从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为( )。
1: A：公募基金和私募基金 [错]
2: B：开放式基金和封闭式基金 [错]
3: C：在岸基金和离岸基金 [对]
4: D：公司型基金和契约型基金 [错]
31. 基金招募说明书草案
依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的( )内容。
1: 基金募集申请的核准文件名称和核准日期 [错]
2: 基金份额的发售日期和期限 [错]
3: 基金收益的合理预期 [对]
4: 风险警示内容 [错]
32. 期限结构理论?D?D预期理论
利率期限结构的完全预期理论认为( )。
1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错]
2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值 [对]
3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上 [对]
4: 利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降 [对]
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33. 基金管理人的概念与资格条件
依据国家法律、法规和基金契约的规定,基金管理人的主要职责有( ).
1: A:管理并运作基金资产 [对]
2: B:按规定披露基金信息 [对]
3: C:向基金持有人支付收益 [对]
4: D:招集基金份额持有人大会 [对]
34. 基金当事人的信息披露义务
下列报告需要中国证监会核准的有( )。
1: 基金合同 [对]
2: 上市公告书 [错]
3: 年度报告 [错]
4: 公开说明书 [错]
35. 公募基金和私募基金
与私募基金相比，公募基金具有的特点是( )。
1: A：投资风险较高 [错]
2: B：投资活动所受到的限制和约束少 [错]
3: C：基金募集对象不固定 [对]
4: D：采取非公开方式发售 [错]
36. 证券市场线
以下关于证券市场线的叙述正确的是( )。
1: 证券市场线是用标准差作用风险衡量指标 [错]
2: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方 [对]
3: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 [错]
4: 证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素 [对]
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37. 其他1
《开放式证券投资基金试点办法》规定,我国开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( ).
1: A:5% [对]
2: B:4% [错]
3: C:3% [错]
4: D:2% [错]
38. 投资者投资基金的税收
目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，( )印花税。
1: 征收4% [错]
2: 暂不征收 [对]
3: 征收1% [错]
4: 征收2% [错]
39. 市场异常策略
长期来看,小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比( ).
1: A:要高于大公司 [对]
2: B:要小于大公司 [错]
3: C:等于大公司 [错]
4: D:没有明确的结论 [错]
40. 封闭式基金的募集、交易机构
下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有( )。
1: A：封闭式基金的规模是固定的 [错]
2: B：类似于上市公司股票发行 [错]
3: C：募集是一次性的 [错]
4: D：由证券公司和商业银行代销 [对]