2017年证券资格考试《投资基金》模拟试题(1)
D.委托代理协议
标准答案：d
14、 ( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金组织
D.基金持有人
标准答案：c
15、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，( )开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。
A.信托公司
B.证券公司
C.商业银行
D.基金管理公司
标准答案：c
16、 证券投资基金持有人与管理人之间的关系是( )。
A.所有者与保管者的关系
B.持有与监督的关系
C.持有与托管的关系
D.委托人与受托人的关系
标准答案：d
17、 依照《证券投资基金行业公约》现定，( )是基金业共同遵守的行为规范。
A.向他人提供基金未公开披露的信息
B.人的利益进行的关联交易
C.基金从业人员为自己和他人买卖股票
D.诚实信用、勤勉尽责
标准答案：d
18、 受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( )。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
标准答案：d
19、 目前，我国证券投资基金的发起设立实行( )。
A.注册制
B.核准制
C.备案制
D.审批制
标准答案：d
20、 一般来说，夏普比率受非系统风险( )影响。
A.同方向
B.反方向
C.方向不定
D.以上皆不正确
标准答案：d
21、 ( )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A.发行方案
B.基金契约
C.托管协议
D.招募说明书
标准答案：b
22、 基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报( )备案。
A.所任职的非经营性机构
B.聘任单位
C.证券交易所
D.中国证监会
标准答案：d
23、 目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过( )的，基金方可成立。
A.1亿元人民币
B.2亿元人民币
C.5亿元人民币
D.10亿元人民币
标准答案：b
24、 根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起( )内。
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.四个月
标准答案：c
25、 商业银行提供基金咨询时，正确的做法是( )。
A.只介绍基金的优点，不说明基金的风险
B.以银行信誉为担保，诱导客户购买
C.客观、公正地向客户介绍基金产品
D.以基金历史业绩作承诺，动员客户购买
标准答案：c
26、 根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金持有人大会同意，并经( )批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
A.独立董事
B.基金发起人
C.基金托管人
D.监管机构
标准答案：d
27、 基金清算后的全部剩余资产，在扣除( )后向投资人分配。