2017年证券从业资格《证券投资基金》模拟试题(1)

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　32.自基金终止之日起（　）个工作日内成立清算小组。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　33.封闭式基金发起设立后，在（　）便可上市。

　　A.2年后

　　B.1年后

　　C.3个月后

　　D.1到3个月内

　　34.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有（　）

　　A.基金募集资产的验资报告

　　B.基金托管协议

　　C.招募说明书

　　D.基金契约

　　35.获准上市的基金，须于上市首日前的（　）个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

　　A.7

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　36.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（　）个交易席位作为基金的专用交易席位。

　　A.一个

　　B.两个

　　C.多个

　　D.一个或多个

　　37.目前，基金交易价格的变化单位为（　）元。

　　A.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.1

　　38.我国对封闭式基金的交收实行（　）制度

　　A.T＋1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　39.（　）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。

　　A.基金面值

　　B.基金的发行价格

　　C.1.01元

　　D.基金单位的资产净值

　　40.基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（　）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.1

　　41.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起（　）个工作日内，支付赎回款项。

　　A.7

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　42.巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的（　）的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。

　　A.11%

　　B.20%

　　C.10%

　　D.5%

　　43.开放式基金可以收取申购，但申购费率不得超过申购金额的（　），申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　44.讨价B偏差达到基金资产净值的（　）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中中国证监会备案。

　　A.2%

　　B.1%

　　C.0.5%

　　D.0.25%

　　45.基金的托管费管理费按照（　）的一定比例逐日计提，按月支付。

　　A.基金资产净值

　　B.申购费

　　C.赎回费

　　D.基金总资产

　　46.根据基金的发展情况，多家基金管理公司在2000年修改了管理费的收取方法，将原来的2.5%的固定收费变为1.5%的固定收费加（　），引进市场化的收费方法。

　　A.业绩报酬

　　B.津贴

　　C.奖金

　　D.申购费

　　47.基金投资于股票的债券的所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了（　）的发生。

　　A.防止漏税

　　B.防止征得征税

　　C.限制持有人参与分红

　　D.鼓励投资

　　48.基金管理公司的最高权力组织是（　）

　　A.董事会

　　B.基金经理

　　C.基金管理公司的董事长

　　D.基金持有人大会

　　49.门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（　）的监察稽核

　　A.资讯管制

　　B.公司内部管理制度

　　C.基金投资决策与执行

　　D.公司财务与投资管理

　　50.监察稽核采取（　）相结合的方式进行

　　A.不定期检查与事先的临时检查

　　B.不定期检查与不通知的临时检查

　　C.定期检查与事先通知的临时检查

　　D.定期检查与事先不通知的临时检查

　　51.证券投资管理与一般的商业活动具有相同的精髓，即（　）

　　A.资源优化配置

　　B.诚实信用

　　C.遵纪守法

　　D.在承担的基础上获取相应的收益

　　52.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入是训导最鄉的投资决策。

　　A.数据陷阱

　　B.资产负债状况

　　C.数据循环

　　D.数据循环陷阱

　　53.（　）在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该 银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

　　A.美国存托凭证

　　B.国际存托凭证

　　C.国外存托凭证

　　D.欧洲存托凭证

　　54.资产管理人的（　）往往决定了所管理的资金总额。

　　A.管理规模

　　B.管理能力

　　C.管理风险

　　D.管理绩效

　　55.（　）对于信息管理的要求较高

　　A.定量投资

　　B.定性投资

　　C.主动投资

　　D.被动投资

　　56.投资者购买的收益不确定的资产也就是（　）

　　A.组合资产

　　B.风险资产

　　C.证券资产

　　D.增值资产

　　57.在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（　）

　　A.资产中较大比例投资于无风险资产

　　B.不愿意投资与市场资产组合

　　C.平均分配市场资产组合和无风险资产

　　D.愿意以元　入资金投资于市场资产组合

　　58.投资者的投资目标最主要的是由（　）决定的。

　　A.市场运行的状况

　　B.投资者需要

　　C.资产管理人的服务

　　D.投资者的财务状况

　　59.要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（　）

　　A.选择同一行业的股票

　　B.选择每股收益差别很大的股票

　　C.选择不同行业的股票

　　D.选择相关性较差的股票

　　60.违约风险模型考察的是（　）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。

　　A.债券收益

　　B.投资收益

　　C.实际收效

　　D.预期收益

　　61.资产管理中最重要的一条规则就在投资者的（　）内运作。

　　A.取其收益

　　B.投资目标

　　C.风险承受能力

　　D.投资偏好

　　62.如果股票市场价格牌震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能（　）飞入并持有策略

　　A.优于

　　B.劣于

　　C.相同于

　　D.不可比较于

　　63.（　）是在将一部分奖金投资于无风险资产从而保证资产组合的价格不低于某个最低价价值的前提下，将其余奖金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，从而不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

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